第四章　　發(fā)行程序

　　第四十條 上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)：

　　(一) 本次證券發(fā)行的方案；

　　(二) 本次募集資金使用的可行性報(bào)告；

　　(三) 前次募集資金使用的報(bào)告；

　　(四) 其他必須明確的事項(xiàng)。

　　第四十一條　股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　(一)本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

　　(二)發(fā)行對象及向原股東配售的安排；

　　(三)定價方式或價格區(qū)間；

　　(四)募集資金用途；

　　(五)決議的有效期；

　　(六)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

　　(七)其他必須明確的事項(xiàng)。

　　第四十二條　股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　(一)本辦法第四十一條規(guī)定的事項(xiàng)；

　　(二)債券利率；

　　(三)債券期限；

　　(四)擔(dān)保事項(xiàng)；

　　(五)回售條款；

　　(六)還本付息的期限和方式；

　　(七)轉(zhuǎn)股期；

　　(八)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正。

　　第四十三條　股東大會就發(fā)行附認(rèn)股權(quán)公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　(一)本辦法第四十一條、第四十二條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)；

　　(二)認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格；

　　(三)認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期限；

　　(四)認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日。

　　第四十四條　股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避。

　　第四十五條 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報(bào)。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請文件。

　　第四十六條 中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請：

　　(一)收到申請文件后，五個工作日內(nèi)決定是否受理；

　　(二)中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行初審；

　　(三)發(fā)行審核委員會審核申請文件；

　　(四)中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　第四十七條 中國證監(jiān)會在審核證券發(fā)行申請中，就相關(guān)事項(xiàng)征求其他管理部門或者省級人民政府意見的，其他管理部門或者省級人民政府在二十個工作日內(nèi)將意見函告中國證監(jiān)會。

　　第四十八條 自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在六個月內(nèi)發(fā)行證券；超過六個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　第四十九條 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報(bào)告中國證監(jiān)會。該事項(xiàng)對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第五十條 上市公司公開發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷售。

　　第五十一條 證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

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