五、中央部門所屬單位審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　審計調(diào)查中央部門所屬單位的設(shè)立、運(yùn)轉(zhuǎn)和管理情況發(fā)現(xiàn)的問題，牽涉面廣，原因復(fù)雜，需要結(jié)合深化行政管理體制改革和財政體制改革逐步解決。審計調(diào)查報告上報后，國務(wù)院已責(zé)成有關(guān)部門研究。

　　六、財政專項審計和審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　(一)社會保險基金審計查出問題的糾正情況。

　　對企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金和失業(yè)保險基金審計查出的問題，有關(guān)地方政府高度重視，采取措施認(rèn)真整改。北京、天津、河北等22個省(區(qū)、市)已按照審計決定要求全部整改到位，其余12個省(區(qū)、市)已糾正部分違規(guī)問題。據(jù)統(tǒng)計，在審計決定要求糾正和處理的違規(guī)問題金額87.94億元中，已糾正和落實整改措施的金額為86.66億元，占98.5%。其中已收回被擠占挪用的基金或調(diào)整賬目的金額為79.18億元，已做出承諾分期落實審計決定的金額為7.48億元。

　　(二)天然林資源保護(hù)工程資金審計查出問題的糾正情況。

　　國家林業(yè)局和8省(區(qū))政府對天然林資源保護(hù)工程資金審計查出的問題十分重視。國家林業(yè)局提出進(jìn)一步完善規(guī)章制度、加大對各地整改工作的督辦力度等措施。各地已糾正虛報冒領(lǐng)、挪用滯留等違法違規(guī)問題金額1.21億元，占審計查出全部問題金額的93.1%，其中滯留、超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和虛列支出問題已全部糾正。其余問題正在糾正中。

　　(三)三峽水利樞紐工程和三峽庫區(qū)移民資金審計查出問題的糾正情況。

　　三峽總公司高度重視三峽水利樞紐工程審計發(fā)現(xiàn)的問題，積極采取措施認(rèn)真整改。針對一些中小合同項目沒有嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度的問題，采取了三項措施：一是加大公開招標(biāo)執(zhí)行力度，取消業(yè)主指令性分包，并加強(qiáng)了標(biāo)前規(guī)劃工作，優(yōu)化標(biāo)段劃分，避免招標(biāo)決標(biāo)時切標(biāo)、分標(biāo)，公開招標(biāo)的比例達(dá)到93%；二是加強(qiáng)勞務(wù)分包管理，在新項目招標(biāo)文件合同條款中，細(xì)化了工程分包條款，規(guī)定了分包隊伍自治，并加強(qiáng)了對施工單位履行合同情況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格禁止違規(guī)轉(zhuǎn)分包；三是規(guī)范下屬公司和職能部門招標(biāo)行為，制定管理辦法，嚴(yán)格招標(biāo)項目的范圍。針對部分單項工程監(jiān)理工作比較薄弱的問題，一是清退了不合格監(jiān)理人員，督促監(jiān)理單位按合同補(bǔ)充高素質(zhì)監(jiān)理人員，提高監(jiān)理人員持證上崗率和監(jiān)理隊伍整體素質(zhì)；二是加強(qiáng)了對監(jiān)理單位履行職責(zé)情況的監(jiān)督與考核，強(qiáng)化了計量簽證、質(zhì)量監(jiān)督、造價審核等專業(yè)監(jiān)理工程師的履職能力，提高了監(jiān)理水平。針對未嚴(yán)格落實工程質(zhì)量事故責(zé)任追究制度的問題，明確了質(zhì)量管理工作程序和職責(zé)，修訂了《三峽工程質(zhì)量管理辦法》和《三峽工程施工質(zhì)量等級評定與經(jīng)濟(jì)責(zé)任的有關(guān)規(guī)定》，強(qiáng)化對質(zhì)量問題產(chǎn)生原因的分析和責(zé)任界定，嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度和報告制度。此外，對結(jié)算管理和合同管理不夠嚴(yán)格而增加建設(shè)成本4.88億元的問題，三峽總公司已通過從施工單位收回多結(jié)算的資金、停止在合同內(nèi)約定獎勵數(shù)額等方式予以糾正。

　　湖北省、重慶市及其所屬10個區(qū)(縣)認(rèn)真整改三峽庫區(qū)移民資金審計查出的問題。針對一些部門單位違規(guī)使用、虛報多得移民補(bǔ)償和政策性補(bǔ)助資金2.89億元的問題，已采取收回資金、調(diào)整項目計劃和賬目等方式糾正的問題金額為2.59億元，占89.6%，尚未糾正的問題，有關(guān)地方政府也已制定具體的整改措施。對移民培訓(xùn)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)不合理、部分移民后期扶持項目實施緩慢的問題，重慶市已采取措施嚴(yán)格控制培訓(xùn)費(fèi)中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和固定資產(chǎn)支出，積極協(xié)調(diào)和督促三峽庫區(qū)各級政府及移民機(jī)構(gòu)，加快移民后期扶持項目建設(shè)進(jìn)度。這次審計發(fā)現(xiàn)的5起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已有4人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　(四)收費(fèi)公路審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。

　　交通部和18省(市)政府及其交通部門對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，認(rèn)真督促整改，多數(shù)違法違規(guī)問題已糾正。交通部多次召開專題會議研究整改工作，出臺了進(jìn)一步規(guī)范收費(fèi)公路管理方面的3項制度，近期還將出臺《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》等8項規(guī)章制度，明確要求各地堅持“非收費(fèi)公路為主、適當(dāng)發(fā)展收費(fèi)公路”的原則，從嚴(yán)控制收費(fèi)公路數(shù)量，加強(qiáng)收費(fèi)公路用地管理和債務(wù)監(jiān)測。各有關(guān)省(市)政府采取以下措施予以整改：

　　一是控制收費(fèi)公路數(shù)量，加大政府對公路建設(shè)的投入。多數(shù)地方正在研究改革收費(fèi)公路建設(shè)運(yùn)營管理體制，加大公路等基礎(chǔ)設(shè)施的財政投入力度，提高還貸能力，降低債務(wù)風(fēng)險。北京、浙江、江蘇等11個省(市)正在抓緊補(bǔ)辦公路項目土地征用手續(xù)，已有30多萬畝補(bǔ)辦完畢。

　　二是積極整改違規(guī)設(shè)立收費(fèi)站等問題。江蘇、山西等省廢止了《通行費(fèi)超收分成管理辦法》，以及“通行費(fèi)收入用于公路新建項目資本金”等規(guī)定；重慶、浙江等省(市)積極研究收費(fèi)站點撤并方案，已停止和即將停止收費(fèi)的站點有100多個；河北、陜西等省(市)正在積極追回被截留挪用的車輛通行費(fèi)；河南、云南等省將重新研究核定收費(fèi)公路收費(fèi)期限；安徽等省已停止提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)征收農(nóng)村公路建設(shè)資金的做法。

　　三是完善相關(guān)制度，規(guī)范收費(fèi)公路經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓。安徽、浙江出臺文件，規(guī)范公路經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓審批行為，健全經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機(jī)制。黑龍江、四川等省正在將違規(guī)轉(zhuǎn)為經(jīng)營性公路的政府還貸公路進(jìn)行屬性復(fù)位，將違規(guī)轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)公路收回，恢復(fù)由政府經(jīng)營管理。北京市今后將嚴(yán)格控制經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，不再批準(zhǔn)收費(fèi)公路資產(chǎn)上市。對安徽省違規(guī)壓低評估價格轉(zhuǎn)讓合肥—巢湖—蕪湖高速公路經(jīng)營權(quán)，之后又高價回購造成12.4億元損失的問題，中央紀(jì)委等部門正在調(diào)查處理。這次收費(fèi)公路審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的13起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已有34人被追究刑事責(zé)任，5人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　七、其他財政收支審計查出問題的糾正情況

　　(一)3家股份制銀行資產(chǎn)負(fù)債損益審計查出問題的糾正情況。

　　中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司和招商銀行股份有限公司對審計發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真整改，在深入核查、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，對163名責(zé)任人進(jìn)行了行政處理，并加強(qiáng)了業(yè)務(wù)管理，糾正違法違規(guī)行為。

　　1.關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)存在的違法違規(guī)問題。中國銀行和交通銀行已停止違規(guī)向不符合貸款條件的房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)放貸款的做法，并清收違規(guī)貸款6.15億元。3家銀行已按規(guī)定嚴(yán)格土地儲備貸款準(zhǔn)入要求，交通銀行加強(qiáng)了對土地儲備貸款項目的合規(guī)性審查，中國銀行和招商銀行對不提供抵押等不符合土地儲備貸款條件的項目進(jìn)行了清收，已收回11.22億元貸款。中國銀行和交通銀行已從制度安排、貸款“三查”(貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查)和檢查督導(dǎo)三個層面加強(qiáng)了按揭貸款管理，防范虛假按揭的產(chǎn)生，并正在采取法律手段積極清收已發(fā)放的虛假按揭貸款。交通銀行、招商銀行針對信貸資金或其他不能用于借貸的資金違規(guī)投入房地產(chǎn)市場的問題，完善了相關(guān)制度，對分行辦理的大額委托貸款實行總行備案制，清理了委托人主體資格、貸款資金性質(zhì)界定不夠清晰的委托貸款，全額收回了審計查出的2.5億元違規(guī)委托貸款。對上海市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司將從招商銀行上海靜安寺支行取得的年利率為5.022%的流動資金貸款2.9億元，以委托貸款的方式按8%的年利率轉(zhuǎn)貸給房地產(chǎn)公司的問題，招商銀行已將上述貸款全部收回。

　　2.關(guān)于結(jié)算業(yè)務(wù)存在的違規(guī)問題。3家銀行開展了法規(guī)教育和培訓(xùn)，要求各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《人民幣結(jié)算賬戶管理辦法》和反洗錢法等法律法規(guī)，加強(qiáng)對賬戶資金流動的監(jiān)控，增強(qiáng)風(fēng)險意識。交通銀行進(jìn)一步優(yōu)化開戶流程，規(guī)定基層營業(yè)機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)開戶受理、登記信息，開戶資料由分行會計結(jié)算部門復(fù)審，嚴(yán)格把好開戶關(guān)。招商銀行開展為期半年的“合規(guī)守法”教育活動，對結(jié)算業(yè)務(wù)中的違規(guī)問題進(jìn)行了調(diào)查，處理了相關(guān)責(zé)任人。中國銀行進(jìn)一步強(qiáng)化了對結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　3.關(guān)于金融領(lǐng)域的違法犯罪問題。這次銀行資產(chǎn)負(fù)債損益審計發(fā)現(xiàn)的37起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已依法批捕和起訴23人，依黨紀(jì)“雙規(guī)”1人。

　　此外，對會計核算不實9億元的問題，3家銀行均已調(diào)整賬目；對私設(shè)“小金庫”3.29億元的問題，有關(guān)銀行已納入法定賬冊核算。

　　(二)8戶中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計查出問題的糾正情況。

　　1.關(guān)于損益不實的問題。除對1戶企業(yè)因有關(guān)事項調(diào)查延期尚未下達(dá)審計決定外，其余7戶企業(yè)已按審計決定調(diào)增利潤25.15億元，調(diào)減利潤40.52億元。審計發(fā)現(xiàn)的18個賬外賬戶已納入賬內(nèi)核算。

　　2.關(guān)于決策失誤、管理不善的問題。7戶企業(yè)積極采取措施清理各項投資和對外借款，已挽回和盤活資產(chǎn)近10億元，修訂完善對外投資、借款、擔(dān)保、物資采購等管理制度145項，防止發(fā)生新的損失和國有資產(chǎn)流失。

　　這次中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計查出的22起涉嫌違法犯罪案件線索移送有關(guān)部門查處后，已批捕、起訴和判刑14人，受黨紀(jì)政紀(jì)處理24人。

　　另外，5戶中央企業(yè)針對效益審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，采取了節(jié)能環(huán)保措施，加大了治污投入和設(shè)備更新改造的力度，修訂了各項管理制度42項，財務(wù)管理得到進(jìn)一步規(guī)范。這次效益審計調(diào)查移送的9起涉嫌違法犯罪案件線索已進(jìn)入調(diào)查和處理階段，已批捕、起訴和判刑4人，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分45人。

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