第九條 證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(一)申請(qǐng)表；

　　(二)股東會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；

　　(三)公司章程修正草案；

　　(四)與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本；

　　(五)公司最近一年合規(guī)運(yùn)行情況的說(shuō)明；

　　(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明；

　　(七)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明；

　　(八)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　(九)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告和公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告；屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，還應(yīng)當(dāng)提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。

　　第十條 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

　　對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況，或決定逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開(kāi)，或停止批準(zhǔn)新的申請(qǐng)。

　　第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)在增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)復(fù)印件等材料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。