證監(jiān)會收到申請后，通知證券公司住所地派出機構(gòu)進行現(xiàn)場核查。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15個工作日內(nèi)，對證券公司的有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所等進行核查，并出具核查報告。

　　經(jīng)審查和核查，證券公司全面具備規(guī)定條件的，證監(jiān)會予以換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十二條 證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營申請增加的業(yè)務(wù)，也不得進行與申請增加的業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。

　　第十三條 證券公司申請減少業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交申請表、股東會關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、申請減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計劃；申請減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項的方案。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在減少業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，按照規(guī)定了結(jié)業(yè)務(wù)，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件等材料，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)將按照本規(guī)定提交證監(jiān)會的申請材料，自證監(jiān)會受理之日起5個工作日，報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司的申請事項或者申請材料的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到證券公司報備的申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會提出。

　　第十五條 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券保薦業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的審批，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。

　　證券公司獲準(zhǔn)增加或者減少上述業(yè)務(wù)種類后，應(yīng)當(dāng)依法辦理工商變更登記手續(xù)，并向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十六條 證監(jiān)會依照2005年修訂前《證券法》向證券公司頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(以下稱原許可證)繼續(xù)有效，證券公司可以按照原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對應(yīng)關(guān)系經(jīng)營業(yè)務(wù)。原許可證載明的業(yè)務(wù)種類與《證券法》第一百二十五條規(guī)定業(yè)務(wù)的對應(yīng)關(guān)系見《證券公司業(yè)務(wù)種類對照表》。

　　證券公司因原許可證到期或者載明的事項發(fā)生變更，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的，證監(jiān)會按照前款所稱對應(yīng)關(guān)系，對原許可證關(guān)于業(yè)務(wù)種類的表述進行調(diào)整。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證之日起5個工作日內(nèi)，將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第十八條 證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以區(qū)別情形，依法對其采取限制業(yè)務(wù)活動、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等措施。

　　第十九條 本規(guī)定自2008年 月 日起施行。證監(jiān)會1999年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號)同時廢止。

　　附件：證券公司業(yè)務(wù)種類對照表