證監(jiān)會規(guī)定自十三日起證券經(jīng)紀人須持證執(zhí)業(yè)

　　監(jiān)管部門認可的券商可委托經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)

　　自今日起，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》正式施行。中國證監(jiān)會表示，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關信息。

　　為配合《暫行規(guī)定》的實施，中國證券業(yè)協(xié)會已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規(guī)則。目前，與證券經(jīng)紀人管理有關的監(jiān)管和自律規(guī)則基本出齊，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核查認可、具備規(guī)定條件的證券公司，可依法委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

　　監(jiān)管部門重申，根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失賠償作出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到廣大投資者的切身利益。監(jiān)管部門提醒投資者增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。(記者 周翀)