中新社北京四月十二日電 自四月十三日起，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》正式施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)十二日在官方網(wǎng)站申明，從十三日起，證券經(jīng)紀(jì)人需取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證書載明相關(guān)信息。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　《暫行規(guī)定》稱，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾等九項(xiàng)行為，均在令行禁止之列。

　　為配合《暫行規(guī)定》的實(shí)施，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》等自律規(guī)則。