尚福林：依法行政 樹立資本市場監(jiān)管公信

　　中國證監(jiān)會主席尚福林日前接受證券時報等媒體專訪時表示，資本市場是規(guī)則導(dǎo)向的市場，法治則是市場成熟發(fā)展的必要條件。隨著證券市場的發(fā)展，證監(jiān)會將認真貫徹全國依法行政工作會議精神，落實《國務(wù)院關(guān)于加快推進法治政府建設(shè)的意見》的各項工作要求，努力把中國證監(jiān)會的依法行政工作提高到新的水平。

　　證券時報記者：怎樣認識法治建設(shè)在資本市場改革發(fā)展中的重要性？

　　尚福林：國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》實施的6年，正好也是我會貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的6年。我們在全面推進資本市場改革發(fā)展的過程中，認真落實國務(wù)院關(guān)于法治政府建設(shè)的各項工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成績。我們在工作實踐中深切體會到，市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，現(xiàn)代政府是法治政府。資本市場必須將法治的要求貫穿于資本市場改革發(fā)展的整體進程，落實到資本市場改革發(fā)展的全部方面，這樣才能真正有公開、公平、公正的市場秩序，才能有穩(wěn)定持久的市場信心，才能從根本上保護廣大投資者的合法權(quán)益，資本市場的科學發(fā)展也才能有堅實可靠的基礎(chǔ)。

　　證券時報記者：請介紹下證監(jiān)會著重從哪些環(huán)節(jié)入手抓好依法行政各項工作的落實？

　　尚福林：依法行政的核心是限制和約束行政權(quán)力，立足于這一根本要求，我們著重從以下五個方面抓好依法行政各項工作的落實：

　　一、立足于貫徹依法治國方略的全局要求，自覺把資本市場的發(fā)展和規(guī)范全面納入法治軌道。我們在資本市場改革發(fā)展中，貫徹依法治國的全局要求，一是堅持把法律制度作為調(diào)節(jié)和處理市場關(guān)系的基本準則。資本市場是法治市場。有關(guān)市場改革措施的安排、權(quán)利義務(wù)的配置、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的設(shè)計都要建立在法律的基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)為具體有效的法律形式。

　　二是堅持把遵守法律作為市場主體行為的基本規(guī)范。參與市場活動的所有主體包括上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、證券中介服務(wù)機構(gòu)、投資者和監(jiān)管機關(guān)，都要遵守法律的規(guī)范，自覺服從規(guī)則治理的要求。三是堅持把依法行政作為約束監(jiān)管權(quán)力的基本要求。強調(diào)用法律和法規(guī)監(jiān)管市場，自覺接受法律對行政權(quán)力的限制和約束，確保行政權(quán)力授予有據(jù)、行使有規(guī)、監(jiān)督有效，樹立資本市場的監(jiān)管公信。

　　二、立足于市場功能發(fā)揮的內(nèi)在要求，全面夯實市場發(fā)展和規(guī)范的法治基礎(chǔ)。法治是資本市場的“立市之基”。實現(xiàn)資本市場在資源配置中的基礎(chǔ)性功能，必須充分發(fā)揮市場力量自我約束的作用，盡量減少政府對市場活動和經(jīng)濟主體的干預(yù)，切實做到規(guī)制適度、邊界合理。

　　三、立足于市場實踐，切實發(fā)揮法治對于市場規(guī)范發(fā)展的引領(lǐng)和推動作用。法律對社會關(guān)系的調(diào)整不僅具有規(guī)范和保障的積極作用，而且具有引領(lǐng)和推動的重要功能。近幾年來，我們在資本市場改革和發(fā)展的實踐中，一是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動市場的發(fā)展。通過修訂完善法律法規(guī)，創(chuàng)新具體制度安排，為股權(quán)分置改革、創(chuàng)業(yè)板市場、融資融券、股指期貨、發(fā)行定價制度、并購重組制度等改革措施的平穩(wěn)推出、有序運行創(chuàng)造條件，奠定基礎(chǔ)。二是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動市場監(jiān)管。資本市場的違法違規(guī)行為，會嚴重損害投資者的利益，針對資本市場監(jiān)管工作面臨的突出問題，如大股東掏空上市公司、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為，我們推動國家立法機關(guān)、司法機關(guān)以及其他政府部門，修訂出臺刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打擊證券期貨犯罪的專門司法解釋，以及內(nèi)幕信息管理制度等等，有效打擊了資本市場的違法違規(guī)行為。

　　四、立足于落實程序正當和公開透明要求，嚴格規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為。我們注意從行為規(guī)范和公開透明等角度入手，全面規(guī)范和約束行政行為，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法的公信力。

　　五、立足于權(quán)力制衡的機制完善，改革創(chuàng)新執(zhí)法工作體制。改革創(chuàng)新是資本市場的永恒主題。我們遵循權(quán)力制衡約束的理念，下力氣約束自身監(jiān)管行為，探索建立了符合我國現(xiàn)階段發(fā)展水平的監(jiān)管和執(zhí)法工作體制。