上交所嚴打內幕交易關口前移

　　針對內幕交易已成為影響資本市場健康發(fā)展主要矛盾之一的現實情況，近期上海證券交易所在對上市公司董秘、獨董的資格和后續(xù)培訓中，增強了內幕交易防控專題培訓內容，以從源頭抓起，增強高管防范內幕交易意識，從而使嚴打內幕交易的威力進一步前移。

　　打擊內幕交易和股價操縱行為是證券市場一線監(jiān)管工作的重中之重。上交所作為內幕交易等違法違規(guī)行為綜合防控體系的重要環(huán)節(jié)之一，非常注重內部監(jiān)管資源的整合和外部監(jiān)管部門的合作，打擊證券違法違規(guī)行為的態(tài)度堅決、效果明顯。尤其是近年來，上交所對內幕交易行為的監(jiān)控能力、反應速度和核查處理工作效率都大幅提升，在一批批內幕交易大案、要案的查處過程中起到了非常重要的作用。

　　上交所在一線監(jiān)管工作中對內幕交易行為毫不手軟、堅決“亮劍”的同時，也特別注重在日常市場服務工作中，將內幕交易防控意識和相關知識，通過各種場合和方式，潛移默化地傳遞給可能成為內幕信息知情人的市場參與主體，使他們認識到內幕交易等違法違規(guī)行為在監(jiān)管部門全程布網、重拳出擊之下必將無處遁形。尤其是注重把好上市公司高管培訓關口，加強事前預防，讓高管們充分意識到內幕交易的嚴重危害和后果，進而杜絕參與內幕交易的僥幸心理。

　　多年來，上交所主辦的上市公司董事會秘書、獨立董事的資格和后續(xù)培訓，一直都將交易監(jiān)察與股價異動監(jiān)管作為培訓重點之一。近期，針對內幕交易已影響市場健康發(fā)展的現狀，上交所又增強了內幕交易防控專題培訓內容。在剛剛結束的2010年度第二期上市公司獨董后續(xù)培訓和擬上市公司董秘資格培訓中，與會專家結合具體案例就內幕交易相關法律法規(guī)、內幕交易行為后果和危害、內幕信息管理、監(jiān)管機構對內幕交易行為的監(jiān)管舉措、控股股東及實際控制人買賣所持上市公司股票的相關規(guī)定、上市公司規(guī)范運作等內容進行了系統(tǒng)、深入講解，收到了良好效果。

　　上交所表示，今后將繼續(xù)在上市公司培訓中突出防范內幕交易的相關教育，增強上市公司防范內幕交易意識，切實提升上市公司規(guī)范運作水平。同時，還將在IPO、再融資和并購重組的市場服務中，進一步深入普及加強內幕信息管理、遠離內幕交易、合法合規(guī)參與資本市場運作的理念，促進資本市場健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展。記者 王璐