嚴打內幕交易 上交所“七劍”出鞘

　　為加強內幕交易行為監(jiān)管，日前，上交所召開監(jiān)管工作專題會，研究貫徹證監(jiān)會關于打擊內幕交易行為的部署，要求把打擊內幕交易行為作為市場一線監(jiān)管工作的重中之重，采取七項措施加強內幕交易行為的監(jiān)管。

　　一是加強內部監(jiān)管資源整合，加大打擊內幕交易力度。上交所將加強內部監(jiān)管資源整合，定期召開監(jiān)管工作專題會，協(xié)調部署、推進防范和打擊內幕交易工作，提高監(jiān)管反應速度和效率，加大打擊內幕交易力度。

　　二是強化內幕交易違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。上交所將強化股價異動監(jiān)測與信息披露監(jiān)管聯(lián)動機制，加強并購重組內幕交易核查，一旦發(fā)現(xiàn)股票交易異常，將深入核查相關交易行為，及時上報違規(guī)線索。

　　三是加強信息披露監(jiān)管，從源頭上治理內幕交易行為。2010年8月，上交所發(fā)布《上市公司控股股東、實際控制人行為指引》，從規(guī)范上市公司控股股東、實際控制人行為角度進一步推動公司治理完善。今后上交所將進一步強化包括內幕信息知情人登記在內的上市公司信息披露持續(xù)監(jiān)管，從源頭上治理內幕交易行為。

　　四是充分發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。輿論監(jiān)督是發(fā)現(xiàn)和打擊內幕交易行為的重要渠道之一。上交所一向重視新聞媒體對涉嫌內幕交易、市場操縱行為的輿論監(jiān)督，今后將繼續(xù)加強對新聞媒體發(fā)現(xiàn)線索的主動收集，快速作出監(jiān)管反應。同時，上交所也鼓勵投資者、知情人積極反映內幕交易線索，形成“內幕交易人人喊打”的局面。

　　五是加強上市公司培訓和投資者教育。六是加強監(jiān)管合作，推動內幕交易綜合防控體系建設。七是進一步強化券商客戶管理責任。推動券商切實履行客戶交易行為管理職責是上交所會員管理工作的重要內容之一。業(yè)內人士指出，在近期A股市場內幕交易頻發(fā)之際，上交所發(fā)布的多項打擊內幕交易的措施是一個積極的監(jiān)管信號。（張奇）