證監(jiān)會加強上市證券公司信息管理 提五方面要求

　　中新網(wǎng)北京7月2日電(記者 周銳)為進一步加強和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會公眾能夠及時、全面的了解公司有關(guān)情況，中國證監(jiān)會日前發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于加強上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，對《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》進行了補充和完善。

　　據(jù)了解，在原《規(guī)定》的基礎上，證監(jiān)會從以下五方面就加強上市證券公司的信息管理作了進一步的要求。

　　一是要求上市證券公司在報送監(jiān)管月報的同時，自主披露公司主要財務信息�！稕Q定》規(guī)定，上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應當以臨時公告的形式在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況主要財務信息，包括但不限于當期營業(yè)收入、當期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù)。上市證券公司公開披露上述信息的時間不得遲于綜合監(jiān)管報表上報監(jiān)管部門的時間。

　　二是要求上市證券公司及時披露行政許可事項有關(guān)情況。目前，中國證監(jiān)會在行政許可公示制度中已將證券公司行政許可事項的受理、審批進度和審批結(jié)果等情況按周公布，實現(xiàn)了行政許可信息的公開化，提高了監(jiān)管行為的透明度。為進一步提高行業(yè)透明度，《決定》明確要求上市證券公司應當向社會公開披露行政許可事項的有關(guān)情況。一是按照重要性原則，及時披露重大行政許可事項的有關(guān)情況，包括公司做出行政許可申請的決議或決定情況以及監(jiān)管部門對行政許可事項的審批結(jié)果；二是在定期報告中披露公司一般性行政許可的審批結(jié)果。

　　三是要求上市證券公司在定期報告中披露監(jiān)管部門對證券公司的分類結(jié)果。由于監(jiān)管部門對證券公司的分類結(jié)果對其業(yè)務開展、網(wǎng)點新設、風險資本準備計算比例以及股東權(quán)益(如繳納保護基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤)有著直接或間接影響，涉及投資者利益，因此，《決定》要求上市證券公司將證券公司分類結(jié)果在定期報告(中期報告和年度報告)中披露，包括在中期報告中披露其當年分類結(jié)果，在年度報告中披露其近三年的分類結(jié)果。

　　四是要求上市證券公司加強公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。包括：建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度，做好內(nèi)幕信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，要求公司所有內(nèi)幕信息知情人和保密責任人簽署保密承諾書；建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內(nèi)幕交易行為的發(fā)生；建立健全信息管理應急機制，及時應對市場有關(guān)傳聞，積極防范和有效處置公關(guān)危機；建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

　　五是要求上市證券公司嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門關(guān)于信息溝通的制度要求。即，確有需求與監(jiān)管部門進行溝通的，應當在交易日收市之后進行，涉及到重大事項的，應按規(guī)定及時停牌或公告。

　　與此同時，中國證監(jiān)會還完善了相關(guān)工作制度，要求派出機構(gòu)和相關(guān)部門建立健全來訪接待溝通制度和行政許可事項公開制度，進一步完善監(jiān)管信息管理，以提升監(jiān)管工作的有效性和公信力。

　　證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，隨著上市證券公司家數(shù)的逐步增多，上市證券公司內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況。當前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全。《決定》的實施，有利于進一步健全和完善上市證券公司的信息管理，提高上市證券公司的規(guī)范運作水平，加強投資者對上市證券公司的社會監(jiān)督。