中新網(wǎng)5月26日電 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,中國期貨業(yè)協(xié)會制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。該準(zhǔn)則已經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會第一屆理事會第四次會議審議通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),日前公布并將于今年7月1日起施行。
據(jù)悉，該準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定,是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
準(zhǔn)則共分八章四十四條,規(guī)定了期貨從業(yè)人員必須遵守的合規(guī)執(zhí)業(yè)、公開公平公正、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密和避免利益沖突等六項(xiàng)準(zhǔn)則,申明了期貨從業(yè)人員應(yīng)具有規(guī)定的專業(yè)勝任能力,明確了期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)負(fù)的責(zé)任,提倡期貨從業(yè)人員相互尊重、同業(yè)互助,遵守競業(yè)準(zhǔn)則,嚴(yán)格禁止期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為和違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為。準(zhǔn)則中還規(guī)定了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的報(bào)告義務(wù),以及對違規(guī)行為的紀(jì)律性處分條款。
中期協(xié)負(fù)責(zé)人就準(zhǔn)則有關(guān)問題答記者問
中國期貨業(yè)協(xié)會正式頒布實(shí)施了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,記者就準(zhǔn)則制訂及實(shí)施的有關(guān)問題采訪了中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人。
記者:據(jù)了解,《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是國內(nèi)期貨業(yè)第一部行業(yè)性的從業(yè)人員行為規(guī)范,為什么要制訂這一準(zhǔn)則,它的頒布實(shí)施有什么重要意義呢?
中期協(xié)負(fù)責(zé)人:準(zhǔn)則的頒布將促進(jìn)期貨市場誠信體系的建立和市場行業(yè)文化的建設(shè),逐步樹立期貨行業(yè)在社會中的良好形象,保護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行秩序。在任何社會和經(jīng)濟(jì)活動中,人的因素都是至關(guān)重要的。期貨行業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)過由于個別從業(yè)人員違規(guī)和不道德行為而損害了整個行業(yè)聲譽(yù)的慘痛教訓(xùn),在期貨市場不斷規(guī)范和取得恢復(fù)性發(fā)展的今天頒布這一準(zhǔn)則,可以為期貨從業(yè)人員提供衡量自己的行為的尺度和準(zhǔn)繩,督促其不斷提高自己的專業(yè)技能和道德水準(zhǔn),從而為整個期貨市場的規(guī)范發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
記者:聽說這一準(zhǔn)則先后修改了13稿,請您介紹一下這一準(zhǔn)則的制訂過程。
中期協(xié)負(fù)責(zé)人:我會自2001年下半年就開始進(jìn)行準(zhǔn)則的起草工作,到今天頒布實(shí)施用了近兩年的時間,正是因?yàn)檫@是國內(nèi)期貨行業(yè)第一部從業(yè)人員準(zhǔn)則,關(guān)系到每一個從業(yè)人員和整個行業(yè)的切身利益,所以協(xié)會對此項(xiàng)工作特別重視,對準(zhǔn)則的每一個條款都是反復(fù)字斟句酌。
這一準(zhǔn)則由協(xié)會從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)起草,在起草的過程中,收集了美國、日本和歐洲的一些國家和地區(qū)的資料,參照了國內(nèi)律師、會計(jì)師等十幾個行業(yè)的從業(yè)準(zhǔn)則和道德規(guī)范,重點(diǎn)研究了美國NFA的自律規(guī)則和香港的《財(cái)經(jīng)有道》(香港的從業(yè)人員行為道德規(guī)范)等行業(yè)行為規(guī)范。結(jié)合我國期貨業(yè)的特點(diǎn),先后召開了四次專門會議,邀請包括期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、高校專家、律師等各界人士進(jìn)行討論和修改,兩次向社會公開征求意見,并在協(xié)會內(nèi)部進(jìn)行了數(shù)次討論會,修改了13稿,最后經(jīng)協(xié)會第一屆理事會第四次會議審議通過并報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,形成了現(xiàn)在的正式文本。
記者:中期協(xié)頒布的這一準(zhǔn)則給人以很強(qiáng)的"與眾不同"的感覺,您能不能介紹一下這部準(zhǔn)則的內(nèi)容和特點(diǎn)?
中期協(xié)負(fù)責(zé)人:這一準(zhǔn)則的制訂可以說一方面借鑒了國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)大量的經(jīng)驗(yàn)和資料,另一方面也摒棄了許多行業(yè)流于形式的一些準(zhǔn)則,比如簡單地提出一些要求,而缺乏具體的操作規(guī)定等。
首先,法律法規(guī)和道德約束相得益彰。本準(zhǔn)則的制訂以《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》為法律依據(jù),結(jié)合行業(yè)自律管理的特點(diǎn),結(jié)合期貨業(yè)務(wù)的具體環(huán)節(jié),對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)和職業(yè)道德提出了進(jìn)一步更嚴(yán)格的要求。
其次,內(nèi)容詳盡,要求具體明確。
第三,可操作性強(qiáng)。正是因?yàn)橐竺鞔_具體,使得從業(yè)人員在開展具體業(yè)務(wù)的過程中,可以有明確的操作標(biāo)準(zhǔn)作為參考。
記者:這一準(zhǔn)則頒布后,中期協(xié)要做哪些后續(xù)工作呢?
中期協(xié)負(fù)責(zé)人:相對于制訂規(guī)則來講,更重要的是規(guī)則的執(zhí)行。對此,協(xié)會已經(jīng)作出了具體的安排:一方面要求所有的從業(yè)人員都要認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照執(zhí)行新頒布的準(zhǔn)則,要求各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行；另一方面,協(xié)會也將加強(qiáng)在這方面的培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查,要切實(shí)把規(guī)則落到實(shí)處,協(xié)會已經(jīng)搜集了大量從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生的案例,將對這些案例進(jìn)行整理、分析,編成期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)案例指引,作為準(zhǔn)則的有效補(bǔ)充。
同時,協(xié)會還將根據(jù)市場的發(fā)展變化和反饋意見,不斷完善這一準(zhǔn)則,比如制訂更詳細(xì)的不同崗位的業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則等。
最后,我想對每一位期貨從業(yè)人員講一句話:期貨行業(yè)的自律,期貨行業(yè)的發(fā)展,需要從我們每一個人做起,為了我們共同的事業(yè),請您自覺遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。
