證監(jiān)會(huì)公布行業(yè)反洗錢辦法 保本基金可參與期指

　　中國證監(jiān)會(huì)6日正式公布《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》，將于10月1日正式生效。同時(shí)還公布了《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，允許保本基金參與股指期貨，并規(guī)范對(duì)保本基金的監(jiān)管。

　　《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》共計(jì)四章十八條，主要明確了證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)在反洗錢工作監(jiān)管任務(wù)方面的職責(zé)分工；規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的反洗錢工作義務(wù)，特別是包括向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的報(bào)告、備案制度，并規(guī)定了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本《實(shí)施辦法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《實(shí)施辦法》的頒布實(shí)施，將進(jìn)一步完善行業(yè)反洗錢監(jiān)管工作，提高監(jiān)管資源配置效率，保證行業(yè)反洗錢信息渠道的暢通，使反洗錢監(jiān)管工作日常化、制度化，更有效推動(dòng)行業(yè)貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)要求，維護(hù)證券期貨業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，明確保本基金應(yīng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)揭示，保本基金的擔(dān)保機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求，明確保本基金的擔(dān)保方式分為連帶責(zé)任擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)買斷擔(dān)保兩類。

　　《指導(dǎo)意見》允許保本基金投資股指期貨，保本基金參與股指期貨交易可以不受基金參與股指期貨的投資比例限制，從而擴(kuò)大了保本基金的高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資范圍，為保本基金在保持低風(fēng)險(xiǎn)特征的前提下獲取更高的收益創(chuàng)造了可能性。

　　為控制保本基金的整體投資風(fēng)險(xiǎn)，《指導(dǎo)意見》規(guī)定基金的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比例應(yīng)限定在凈資產(chǎn)的30%以內(nèi)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《指導(dǎo)意見》對(duì)保本基金的要素、擔(dān)保機(jī)構(gòu)資質(zhì)、擔(dān)保方式、擔(dān)保合同的內(nèi)容等問題進(jìn)行了規(guī)范，監(jiān)管要求比較明確，有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下推動(dòng)保本基金的發(fā)展，引導(dǎo)高風(fēng)險(xiǎn)基金和低風(fēng)險(xiǎn)基金均衡發(fā)展，有助于解決我國開放式基金結(jié)構(gòu)性失衡問題。截至2010年6月底，中國仍有6只保本基金在運(yùn)作，份額達(dá)240.64億份，規(guī)模達(dá)304.87億元。記者 李俠