張育軍:上交所將推上市公司誠信檔案和數(shù)據(jù)

2008年12月05日 08:51 來源:上海證券報 發(fā)表評論

  上海證券交易所于昨天——12·4全國法制宣傳日專門召開了“合格機(jī)構(gòu)投資者與上交所市場誠信建設(shè)座談會”,聽取合格機(jī)構(gòu)投資者對證券市場以及上交所誠信建設(shè)的意見和建議,并就機(jī)構(gòu)投資者如何加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營、在誠信建設(shè)中發(fā)揮好帶頭作用進(jìn)行討論。上交所總經(jīng)理張育軍出席會議,來自證券公司、基金公司、QFII等近20家機(jī)構(gòu)代表到會并發(fā)言。

  與會人員圍繞加強(qiáng)證券市場誠信建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義、誠信建設(shè)的內(nèi)涵、機(jī)構(gòu)投資者誠實(shí)守信的重點(diǎn)等內(nèi)容,展開了討論和交流,提出了有益的建議。

  海通證券總經(jīng)理李明山指出,誠信建設(shè)是證券市場的基礎(chǔ),為此要建立證券市場誠信體系,并建立對所有會員普遍適用的誠信法則;申銀萬國董事長丁國榮認(rèn)為,要進(jìn)一步嚴(yán)格市場準(zhǔn)入準(zhǔn)則,努力提高市場參與者整體素質(zhì),增加交易所的權(quán)威性和行業(yè)自律組織的有效性;銀河證券副總裁齊亮稱,要解決好機(jī)構(gòu)對市場投資者、對股東不同利益要求的沖突問題,要加強(qiáng)對全市場包括機(jī)構(gòu)投資者的培訓(xùn),并以司法護(hù)誠信;華泰證券副總裁張濤建議將誠信建設(shè)和行業(yè)的動態(tài)評級掛鉤,將證券市場的誠信平臺與其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的征信平臺聯(lián)動;中銀基金公司副總裁陳儒認(rèn)為,誠信建設(shè)應(yīng)該是一項長期的、基礎(chǔ)性的工作,要加強(qiáng)對市場參與者最基本的教育和培訓(xùn)。

  張育軍為此次座談會作了總結(jié)發(fā)言,他詳細(xì)介紹了上交所近年來在做好一線監(jiān)管的同時,重點(diǎn)推進(jìn)以誠信檔案和數(shù)據(jù)建設(shè)為抓手的證券市場誠信建設(shè)的基本做法:第一,進(jìn)一步關(guān)注上市公司、證券公司等市場主體的誠信狀況,整合誠信數(shù)據(jù)平臺,建立比較系統(tǒng)的誠信數(shù)據(jù)檔案。第二,發(fā)揮交易所的優(yōu)勢和作用,通過投資者教育、市場培訓(xùn)、法制宣傳等方式,持續(xù)不斷地加強(qiáng)市場誠信的教育、宣傳,弘揚(yáng)誠信文化。第三,面向市場,開放交易所市場相關(guān)參與者的誠信數(shù)據(jù)和信息,供社會查詢、使用。第四,加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作,開展信息共享和交流,打通誠信系統(tǒng)中的信息孤島,發(fā)揮好交易所誠信數(shù)據(jù)和檔案的作用,使誠信與獎罰相結(jié)合,將違規(guī)懲戒與上市公司在融資、券商評級掛鉤,從而支持市場的發(fā)展與創(chuàng)新。

  張育軍表示,誠信建設(shè)是證券市場健康持續(xù)發(fā)展的必然要求,而發(fā)展合格機(jī)構(gòu)投資者是資本市場誠信建設(shè)中的一個重要方面。在華爾街金融危機(jī)集中爆發(fā)的大背景下,在當(dāng)前我國資本市場發(fā)展的特殊階段,培育誠信的合格機(jī)構(gòu)投資者顯得尤其重要。為此,上交所將發(fā)揮交易所優(yōu)勢,整合市場資源,與市場參與者包括合格投資者一起,扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)上交所市場的誠信建設(shè)。

  張育軍還就市場誠信建設(shè)問題提出了六點(diǎn)要求:一要堅持合規(guī)守法經(jīng)營;二要恪守商業(yè)道德;三要保護(hù)客戶和投資者利益;四要做好風(fēng)險防范和控制;五要根據(jù)自身能力,分擔(dān)社會責(zé)任,樹立良好的企業(yè)形象;六要提高從業(yè)人員素質(zhì),開展培訓(xùn)和教育,做好自我約束,提高行業(yè)的自我形象。(王璐)

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