中新網(wǎng)7月30日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，落實(shí)開(kāi)戶實(shí)名制，提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶效率，進(jìn)一步夯實(shí)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)，我會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，起草了《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，落實(shí)開(kāi)戶實(shí)名制，提高期貨市場(chǎng)開(kāi)戶效率，進(jìn)一步夯實(shí)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)，我會(huì)設(shè)計(jì)了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案并起草了《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》)。

　　一、 期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案的提出

　　期貨市場(chǎng)現(xiàn)行的客戶開(kāi)戶制度是，客戶與期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，并對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，同時(shí)留存影像資料。之后，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)填寫(xiě)客戶資料并申請(qǐng)交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請(qǐng)后，對(duì)客戶資料進(jìn)行審核并按照其業(yè)務(wù)規(guī)則分配交易編碼，然后將交易編碼通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)反饋給期貨公司。由于缺乏獨(dú)立第三方復(fù)核的程序，現(xiàn)行期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)制度，不利于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力的提高，也無(wú)法確�？蛻糍Y料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。此外，客戶和期貨公司需要同時(shí)登錄3家期貨交易所辦理交易編碼申請(qǐng)手續(xù)，開(kāi)戶效率不高。

　　2008年以來(lái)，我會(huì)組織中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)、各期貨交易所、部分期貨公司、上海期貨信息技術(shù)公司和期貨交易結(jié)算軟件開(kāi)發(fā)商等，對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶問(wèn)題進(jìn)行了研究論證。在廣泛和深入聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，研究確定了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶方案。該方案的主要內(nèi)容是：期貨公司為客戶開(kāi)戶時(shí)，統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心向各期貨交易所申請(qǐng)交易編碼。監(jiān)控中心通過(guò)聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢服務(wù)系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過(guò)監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開(kāi)戶過(guò)程。在此過(guò)程中，監(jiān)控中心對(duì)期貨市場(chǎng)客戶資料進(jìn)行管理和維護(hù)，為每個(gè)客戶設(shè)置一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，建立并維護(hù)一個(gè)完整的期貨市場(chǎng)客戶數(shù)據(jù)資料庫(kù)。

　　如此，在期貨公司代客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼的環(huán)節(jié)上，增加監(jiān)控中心復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)并匯總分析客戶資料的程序，可以有效解決現(xiàn)行期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶中存在的問(wèn)題。同時(shí)，由于統(tǒng)一開(kāi)戶方案并不改變客戶在開(kāi)戶和申請(qǐng)交易編碼環(huán)節(jié)以及期貨交易所在生成交易編碼環(huán)節(jié)的現(xiàn)行做法，基本不會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成影響。

　　二、 《管理規(guī)定》的主要內(nèi)容

　　《管理規(guī)定》共七章四十三條，《客戶影像資料格式要求》作為其附件。第一章“總則”共七條，規(guī)定了實(shí)施統(tǒng)一開(kāi)戶制度的目的、法律依據(jù)，對(duì)期貨公司、監(jiān)控中心、期貨交易所等市場(chǎng)相關(guān)各方以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)進(jìn)行了規(guī)定，勾勒出了統(tǒng)一開(kāi)戶制度的基本框架。

　　第二章“客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)”共十五條，規(guī)定了客戶開(kāi)戶的實(shí)名制要求、期貨公司對(duì)客戶的實(shí)名制審核義務(wù)、期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的程序、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司所提申請(qǐng)的復(fù)核義務(wù)等內(nèi)容。

　　第三章“客戶資料修改”共四條，規(guī)定了期貨公司修改客戶資料時(shí)的工作程序及要求。如果修改的客戶資料與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，經(jīng)監(jiān)控中心復(fù)核后，將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。

　　第四章“客戶交易編碼的注銷”共四條，規(guī)定了期貨公司辦理客戶交易編碼注銷時(shí)的程序和要求。

　　第五章“客戶資料管理”共三條，對(duì)期貨公司、監(jiān)控中心管理、維護(hù)客戶資料提出了具體要求。在本章中，明確提出監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依托統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。這樣，與“總則”中第六條“監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系”的規(guī)定一起，為建立、管理期貨市場(chǎng)完整的客戶數(shù)據(jù)庫(kù)提供了明確的法律依據(jù)。

　　第六章“監(jiān)督管理”共七條，規(guī)定了對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶監(jiān)督管理的具體內(nèi)容，明確了監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的操作指引；明確了期貨公司、證券公司、監(jiān)控中心、期貨交易所及其工作人員違反規(guī)定后應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

　　第七章“附則”共四條，除了對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的特殊情形做出規(guī)定外，主要對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶的實(shí)施步驟進(jìn)行了規(guī)定，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。

　　為確�？蛻粲跋褓Y料格式的統(tǒng)一，便于長(zhǎng)期歸檔保存和事后檢索，附件《客戶影像資料格式要求》對(duì)期貨公司需要采集的客戶影像資料及其格式要求做出了具體規(guī)定。