證券篇
明明白白買基金
將加強對基金投資、銷售及從業(yè)人員的監(jiān)管
不久前，很多投資者都收到過這樣一條短信：“××基金今年以來凈值增長率超過100%，×月×日起1元面值發(fā)售，僅售三天，春節(jié)前僅此一次機會，請速到銀行網(wǎng)點購買�！币恍┗鸸緦⒊^1元的基金通過分紅降低凈值，變成1元基金，用這種“凈值歸一”的方式，迎合一些投資者喜歡購買便宜基金的心理，低價銷售擴大基金規(guī)模。在一些基金的宣傳資料中，“大比例分紅”，“業(yè)績翻倍”等鼓動性詞匯屢見不鮮。
2006年是證券投資基金跨越式發(fā)展的一年。然而，在“基民”隊伍迅速擴大的同時，一些不健康因素也逐漸顯現(xiàn)。許多投資者不了解基金為何物，不明白基金風險收益關(guān)系。有人在經(jīng)紀人的勸說下購買了基金后，詢問基金每年的利息是多少；有人不明白開放式基金分紅與上市分紅有什么區(qū)別；還有人對基金業(yè)績有過高預期。這些現(xiàn)象的產(chǎn)生，一方面說明新投資者對基金的了解需要一個過程，但也與一些基金在銷售過程中的違規(guī)操作，未向投資者作足夠的風險揭示有關(guān)。
據(jù)了解，今年證券監(jiān)管部門的工作重點之一就是，加強對基金投資、銷售業(yè)務活動及從業(yè)人員的監(jiān)管，及時查處內(nèi)幕交易、利益輸送等涉嫌違規(guī)違法的行為，推進基金管理公司提升治理水平，提高整個行業(yè)的風險意識和風險控制能力，鞏固基金行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。
嚴打非法證券經(jīng)營
不要輕易相信、購買所謂“原始股”
2005年，張先生在偶然場合下認識了一位新“朋友”。這位朋友說可以幫他買到一家馬上在美國上市的企業(yè)原始股，上市后股票至少升值10倍。這位朋友拿出刊登在報上的這家公司與美國某證券公司簽訂的上市輔導協(xié)議，并告訴他所買的股票會托管于××股權(quán)托管中心。于是，張先生深信不疑，一下買了5萬股。然而，一年多過去了，那家企業(yè)并沒有在美國上市，那位朋友也早已不知去向。
隨著股指不斷攀升、股市變暖，一些非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動又有抬頭蔓延之勢。非法證券活動的主要形式包括，編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處” 的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
為遏制非法證券活動的蔓延，2006年年底，國務院辦公廳下發(fā)《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》。今年，證券監(jiān)管等部門將加大打擊非法證券經(jīng)營活動的力度，證監(jiān)會近期設立非上市公眾公司監(jiān)管辦公室，該辦公室今后一段時期內(nèi)的工作重點就是打擊非法證券活動。
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