嚴防“老鼠倉”

　　“作為監(jiān)管部門，最不能容忍的就是老鼠倉�！弊C監(jiān)會有關部門負責人提醒說，基金投資管理人員不能從事任何危害基金財產和基金持有人利益的證券交易活動和其他活動。他說，對于“老鼠倉”等行為，一定要發(fā)現(xiàn)一起就嚴厲打擊一起，而且露頭就打，絕不手軟，絕不姑息。

　　此次修訂的《指導意見》明確要求，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。

　　同時，針對去年爆出的基金公司高管人員持有擬上市公司股權等問題，此次修訂的《指導意見》對投資管理人員股權投資行為作出規(guī)定，要求基金公司加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。

　　為了監(jiān)控投資管理人員是否規(guī)范投資，新規(guī)定還要求基金公司加強投資管理人員的通信管理。規(guī)定基金公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。(記者 申屠青南)