第四章 監(jiān)督管理措施及處罰

　　第二十條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

　　第二十一條 檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　檢查對象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機(jī)構(gòu)申請回避。

　　第二十二條 現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，檢查對象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

　　第二十三條 檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時(shí)予以公布：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)責(zé)令公開說明；

　　(五)責(zé)令定期報(bào)告；

　　(六)責(zé)令參加培訓(xùn)；

　　(七)中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

　　第二十四條 采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報(bào)證券交易所。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時(shí)披露并抄送控股股東、實(shí)際控制人。

　　公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。未按照要求進(jìn)行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。

　　第二十五條 檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報(bào)告。

　　整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。

　　第二十六條 整改報(bào)告經(jīng)報(bào)中國證監(jiān)會無異議后，報(bào)送證券交易所予以披露，并同時(shí)披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。

　　第二十七條 檢查對象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。

　　檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。

　　第二十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對其整改效果出具評價(jià)意見。

　　第二十九條 檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

　　第三十條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

　　第三十一條 檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

　　第三十二條 檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實(shí)反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　第三十三條 派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。

　　第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)玩忽職守造成嚴(yán)重后果；

　　(二)利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；

　　(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；

　　(四)泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

　　(五)依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

　　(六)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。

　　第五章 附則

　　第三十五條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。