證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)在京召開(kāi)

　　◎ 監(jiān)管重心從化解老風(fēng)險(xiǎn)向防控新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變；

　　◎ 監(jiān)管任務(wù)從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉(zhuǎn)變；

　　◎ 監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變；

　　◎ 監(jiān)管手段從經(jīng)驗(yàn)判斷、定性分析向指標(biāo)管理、定量監(jiān)控轉(zhuǎn)變；

　　◎ 監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變；

　　◎ 日常監(jiān)管職能從會(huì)機(jī)關(guān)直接承擔(dān)向會(huì)機(jī)關(guān)指導(dǎo)、轄區(qū)負(fù)責(zé)、分工協(xié)作轉(zhuǎn)變；

　　◎ 行業(yè)整合和業(yè)務(wù)創(chuàng)新從行政措施為主向市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)變；

　　◎ 業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動(dòng)態(tài)式與凈資本充足水平和合規(guī)狀況全面掛鉤轉(zhuǎn)變；

　　◎ 市場(chǎng)退出從集中、強(qiáng)制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機(jī)制轉(zhuǎn)變

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林日前在京強(qiáng)調(diào)，在新形勢(shì)下，要在黨中央、國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，深入學(xué)習(xí)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，解放思想，堅(jiān)定信心，扎實(shí)工作，不斷提高證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，堅(jiān)決維護(hù)證券公司規(guī)范發(fā)展的良好局面，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展和資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放與穩(wěn)定發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。他表示，今后的監(jiān)管工作要從九個(gè)方面轉(zhuǎn)變，不斷提高證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在京召開(kāi)全國(guó)證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)，回顧總結(jié)近幾年證券公司改革發(fā)展歷程與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，客觀分析全行業(yè)現(xiàn)狀和面臨的形勢(shì)任務(wù)，對(duì)今后證券公司改革發(fā)展和監(jiān)管工作做出部署安排。

　　尚福林表示，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，證券公司全行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，取得了顯著進(jìn)步。他說(shuō)，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，我國(guó)證券公司進(jìn)入良性發(fā)展軌道，經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)部管理、風(fēng)控機(jī)制發(fā)生了顯著的變化，基礎(chǔ)制度全面改革完善，風(fēng)險(xiǎn)防控能力和經(jīng)營(yíng)管理水平明顯提高，在規(guī)范發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代金融企業(yè)的道路上邁出了堅(jiān)實(shí)步伐。

　　尚福林：未來(lái)券商監(jiān)管將從九方面轉(zhuǎn)變

　　歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)實(shí)力大幅增強(qiáng)；違規(guī)現(xiàn)象得以遏制，經(jīng)營(yíng)行為總體規(guī)范；風(fēng)控機(jī)制顯著改善，內(nèi)部管理普遍加強(qiáng)；創(chuàng)新能力逐步增強(qiáng)，服務(wù)水平有所提高；公司類(lèi)型趨向多樣，行業(yè)格局逐步優(yōu)化；社會(huì)責(zé)任感普遍增強(qiáng)，行業(yè)整體形象明顯改善。截至2008年9月底，全行業(yè)106家證券公司凈資本3142億元，凈資產(chǎn)3500億元，管理客戶(hù)資產(chǎn)接近5萬(wàn)億元。

　　尚福林說(shuō)，在全力推進(jìn)證券公司綜合治理、推動(dòng)行業(yè)擺脫危機(jī)、規(guī)范發(fā)展的過(guò)程中，全行業(yè)對(duì)近年來(lái)證券公司改革發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行了深刻反思。實(shí)踐證明，實(shí)現(xiàn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，必須始終堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，必須準(zhǔn)確把握功能定位，必須切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，必須持續(xù)強(qiáng)化成本管理，必須切實(shí)做到資本穩(wěn)�。槐仨毑粩喔母锿晟苹�礎(chǔ)性制度，始終保持監(jiān)管的威懾力和公信力，全力維護(hù)制度的適應(yīng)性、執(zhí)法的嚴(yán)肅性、措施的針對(duì)性、糾錯(cuò)的連續(xù)性和查處的及時(shí)性，努力維護(hù)并不斷增強(qiáng)證券公司監(jiān)管的有效性。全行業(yè)要將感受提升為觀念，形成長(zhǎng)效機(jī)制，不斷取得新的進(jìn)步。

　　尚福林指出，證券行業(yè)要深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，緊密結(jié)合公司實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，強(qiáng)化守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，牢固樹(shù)立客觀務(wù)實(shí)、理性審慎和自立自強(qiáng)的理念；健全公司治理和內(nèi)控機(jī)制，努力提高合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平；明確市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)行差異化、特色化的經(jīng)營(yíng)管理策略；加強(qiáng)學(xué)習(xí)和交流，在實(shí)踐中不斷提升專(zhuān)業(yè)能力和創(chuàng)新水平；進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，持續(xù)加強(qiáng)和改善客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)管理；加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，構(gòu)建符合持續(xù)規(guī)范發(fā)展要求的良好企業(yè)文化，努力建設(shè)成為“治理健全、風(fēng)控有效、資本充足、誠(chéng)信合規(guī)、專(zhuān)業(yè)精湛、服務(wù)優(yōu)良”的現(xiàn)代金融企業(yè)。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，提高證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，需要證券公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同努力。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展的需要，深入貫徹落實(shí)黨的十七大精神和《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持改革開(kāi)放，不斷完善基礎(chǔ)性制度建設(shè)，持續(xù)改進(jìn)和加強(qiáng)日常監(jiān)管，繼續(xù)全面推進(jìn)證券公司監(jiān)管工作的一系列轉(zhuǎn)變，健全證券公司監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制：一是監(jiān)管重心從化解老風(fēng)險(xiǎn)向防控新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變；二是監(jiān)管任務(wù)從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉(zhuǎn)變；三是監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變；四是監(jiān)管手段從經(jīng)驗(yàn)判斷、定性分析向指標(biāo)管理、定量監(jiān)控轉(zhuǎn)變；五是監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變；六是日常監(jiān)管職能從會(huì)機(jī)關(guān)直接承擔(dān)向會(huì)機(jī)關(guān)指導(dǎo)、轄區(qū)負(fù)責(zé)、分工協(xié)作轉(zhuǎn)變；七是行業(yè)整合和業(yè)務(wù)創(chuàng)新從行政措施為主向市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)變；八是業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動(dòng)態(tài)式與凈資本充足水平和合規(guī)狀況全面掛鉤轉(zhuǎn)變；九是市場(chǎng)退出從集中、強(qiáng)制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機(jī)制轉(zhuǎn)變。今后一個(gè)時(shí)期，證券監(jiān)管系統(tǒng)全體干部必須始終保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)監(jiān)管工作的長(zhǎng)期性、艱巨性和復(fù)雜性，始終堅(jiān)持明確的監(jiān)管尺度，堅(jiān)決打擊、及時(shí)遏制各類(lèi)新的違法違規(guī)行為，進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管的科學(xué)性和有效性。

　　尚福林就進(jìn)一步做好證券公司常規(guī)監(jiān)管階段的監(jiān)管工作提出七點(diǎn)要求：一是與時(shí)俱進(jìn)，準(zhǔn)確把握行政監(jiān)管與公司自我約束的關(guān)系；二是探索有效機(jī)制，正確處理鼓勵(lì)創(chuàng)新與加強(qiáng)監(jiān)管的關(guān)系；三是增強(qiáng)對(duì)新情況、新問(wèn)題的敏感性，提高快速反應(yīng)能力；四是加強(qiáng)調(diào)查研究，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，及時(shí)對(duì)政策規(guī)則進(jìn)行評(píng)估與改進(jìn)；五是強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)和自律組織的作用；六是努力改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方法，不斷提高工作效率和監(jiān)管水平；七是完善對(duì)外開(kāi)放政策。

　　證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在會(huì)議總結(jié)講話(huà)中指出，全行業(yè)各公司、全系統(tǒng)各單位要立足實(shí)際情況，立足工作需要，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)和學(xué)習(xí)會(huì)議精神。證券公司要緊密結(jié)合自身實(shí)際，按照會(huì)議精神系統(tǒng)梳理發(fā)展思路和經(jīng)營(yíng)理念，查找差距，明確改進(jìn)方向，制定具體措施，切實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。各證監(jiān)局、自律機(jī)構(gòu)從各自職責(zé)出發(fā)，查找監(jiān)管工作中的問(wèn)題和不足，進(jìn)一步端正監(jiān)管理念，切實(shí)改進(jìn)監(jiān)管工作。全行業(yè)要進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信念，明確目標(biāo)，深入貫徹落實(shí)會(huì)議精神，切實(shí)把會(huì)議提出的各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)為提高證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)踐動(dòng)力和實(shí)際效果。

　　會(huì)議對(duì)證券公司賬戶(hù)規(guī)范工作中作出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人進(jìn)行了表彰。中金公司、光大證券、國(guó)信證券等12家證券公司的代表在會(huì)上作了交流。與會(huì)代表還聽(tīng)取了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師姚景源和中國(guó)社科院金融所所長(zhǎng)李揚(yáng)就當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)際金融形勢(shì)所做的專(zhuān)題講座。

　　會(huì)議由證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席范福春主持，證監(jiān)會(huì)主席助理劉新華出席會(huì)議。全國(guó)各證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和證券監(jiān)管系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。