第三十八條　證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接向人民法院申請對該證券公司進行重整。

　　證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十九條　對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，安置客戶。

　　對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準(zhǔn)，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。

　　第四十條　人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。

　　第四十一條　證券公司進行破產(chǎn)清算的，行政清理時已登記的不符合國家收購規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。

　　第四十二條　人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向債權(quán)人會議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和人民法院提交重整計劃草案。

　　第四十三條　自債權(quán)人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計劃的申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第四十四條　債權(quán)人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準(zhǔn)重整計劃草案。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第四十五條　經(jīng)批準(zhǔn)的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交監(jiān)督報告。

　　第四十六條　重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。

　　第四十七條　重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　人民法院認為應(yīng)當(dāng)對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負責(zé)清理賬戶，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。

　　第五章　監(jiān)督協(xié)調(diào)

　　第四十八條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中，履行下列職責(zé)：

　　(一)制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施；

　　(二)派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)；

　　(三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行；

　　(四)對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；

　　(五)及時向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；

　　(六)向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況；

　　(七)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。

　　第四十九條　處置證券公司風(fēng)險過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。

　　風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進入破產(chǎn)程序的，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。

　　第五十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本條例第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

　　證券公司設(shè)立或者實際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出申請中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。

　　采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償。

　　第五十一條　被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務(wù)進行個別清償?shù)�，國�?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。

　　第五十二條　被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。

　　被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認。

　　第五十三條　證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金。

　　證券投資者保護基金管理機構(gòu)可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。

　　第五十四條　被處置證券公司的股東、實際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險處置工作。

　　第五十五條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。

　　第五十六條　托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告工作情況。

　　第五十七條　托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實履行職責(zé)。

　　被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。

　　第五十八條 有下列情形之一的機構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作：

　　(一)曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；

　　(二)涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；

　　(三)仍處于證券市場禁入期；

　　(四)內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；

　　(五)與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系；

　　(六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第五十九條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

　　第六十條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施：

　　(一)拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；

　　(二)拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

　　(三)隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；

　　(四)隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)；

　　(五)妨礙證券公司正常經(jīng)營管理秩序和業(yè)務(wù)運行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；

　　(六)妨礙處置證券公司風(fēng)險工作正常進行的其他情形。

　　證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。

　　第七章 附 則

　　第六十一條　證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過程接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督。

　　第六十二條　期貨公司風(fēng)險處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十三條　本條例自公布之日起施行。

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