第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。

　　處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項(xiàng)。

　　處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。

　　第十五條　證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。

　　第十六條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。

　　第十七條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。

　　第十八條　被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。

　　被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。

　　第三章 撤 銷

　　第十九條　證券公司同時(shí)有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：

　　(一)違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

　　(二)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；

　　(三)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金。

　　第二十條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第(二)項(xiàng)或者第(三)項(xiàng)規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司。

　　第二十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)該證券公司進(jìn)行行政清理。

　　撤銷決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時(shí)生效。

　　本條例施行前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。

　　第二十二條　行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。

　　行政清理組履行下列職責(zé)：

　　(一)管理證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

　　(二)清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對(duì)符合國家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記；

　　(三)協(xié)助甄別確認(rèn)、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)；

　　(四)協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金；

　　(五)按照客戶自愿的原則安置客戶；

　　(六)轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。

　　第二十三條　被撤銷證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。

　　行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。

　　第二十四條　行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　第二十五條　證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍。

　　第二十六條　證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。

　　自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。

　　第二十七條　行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。

　　行政清理組根據(jù)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金。

　　第二十八條　行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

　　符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當(dāng)理由逾期申報(bào)的，不予登記。

　　已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國家有關(guān)規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人。

　　第二十九條　行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十條　行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　第三十一條　行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外：

　　(一)因行政清理組請求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)；

　　(二)為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出；

　　(三)行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

　　第三十二條　為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請對(duì)處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。

　　第三十三條　行政清理費(fèi)用經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，從被處置證券公司財(cái)產(chǎn)中隨時(shí)清償。

　　前款所稱行政清理費(fèi)用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需的費(fèi)用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。

　　第三十四條　行政清理期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個(gè)月。

　　第三十五條　行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。

　　第三十六條　證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章 破產(chǎn)清算和重整

　　第三十七條　證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

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