投資者一旦投入巨資購(gòu)買這些原始股，得到的只是一張?zhí)柗Q在香港制作的股權(quán)證，而證據(jù)表明，這些所謂股權(quán)證，根本就是在天馬公司的地下室里粗糙的自制品。
警察：“這是中國(guó)能源的、天馬的、還有人名章，公司法人張智勇的，還有股權(quán)證。據(jù)張智勇等人交代，中國(guó)能源從06年注冊(cè)到現(xiàn)在，并沒有象宣傳中所說收購(gòu)任何一家煤礦，也沒有一分錢的實(shí)際營(yíng)業(yè)額。
證據(jù)顯示，天馬公司在短短幾個(gè)月的時(shí)間內(nèi)售出中國(guó)能源的股票已經(jīng)超過了1000萬元。像天馬公司這樣的非法證券活動(dòng)在全國(guó)各地都陸續(xù)發(fā)生，引起了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的高度重視。他們發(fā)現(xiàn)，這些非法發(fā)行股票都有共同的特點(diǎn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“一個(gè)就是打著以海外上市的名義，向老百姓宣稱我這個(gè)公司要在境外上市，實(shí)際上大家知道，境外上市要有一套嚴(yán)格的程序，本身的境外上市也要經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)在我們查出的案件當(dāng)中，根本就不具備境外上市的資格，很多都是詐騙，這是一種方式。第二種方式，就是這種銷售的股票，往往是異地銷售，就是比如說在這個(gè)，西安，這個(gè)發(fā)行的股票，拿到這個(gè)上海去賣，就是異地銷售，這是第二個(gè)特點(diǎn)，第三個(gè)特點(diǎn)，他往往都是通過中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，就是非法發(fā)行的股票，委托一個(gè)中介機(jī)構(gòu)來代理銷售這是第三個(gè)特點(diǎn)，第四個(gè)特點(diǎn)，他往往是采用這個(gè)說明會(huì)，替監(jiān)會(huì)或者隨機(jī)撥打電話的方式，又使不明真相的投資者去購(gòu)買他的股票�！�
而老百姓一旦購(gòu)買了這些所謂的原始股，往往都是血本無歸。家住安徽滁州的閔先生聽信了中介公司的介紹，說陜西金圓汽車公司正打算在美國(guó)上市，于是把家里的積蓄都全部購(gòu)買了陜西金圓汽車的股權(quán)。但是他沒有想到，在前不久，他卻聽到一個(gè)讓他震驚的消息。
閔先生：“去打電話問過，就是電話始終是占線、忙音、打不通，這時(shí)候心里感到非常焦慮，在焦慮的同時(shí)又感到困惑，后來就沒辦法，11月下旬在網(wǎng)上搜索，金圓汽車這幾個(gè)字，發(fā)現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，可能已經(jīng)被刑事拘留�！�
看到金圓汽車違法發(fā)行股票，正在接受司法機(jī)關(guān)調(diào)查的消息，讓閔先生感到天塌了一樣，為了購(gòu)買金圓汽車的股權(quán)，他把經(jīng)營(yíng)多年的小賣店都給清空了，如今金圓汽車出事了，他還一直沒跟家里說。 那么，普通老百姓如何識(shí)別非法股票發(fā)行的騙局呢？
中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“從現(xiàn)在來講，就是采用這個(gè)像社會(huì)兜售的方式，這種本身這種方式都是違法，都不能買，因?yàn)榘凑兆C券法的規(guī)定，公開發(fā)行股票，需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。這種向社會(huì)不特定的多數(shù)人，去推銷股票的方式，他是一個(gè)公開發(fā)行的行為，這種公開發(fā)行本身是需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，如果你要買這種原始股看是不是經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的�！�
今年上半年，證監(jiān)會(huì)加大了打擊非法證券活動(dòng)的力度。證監(jiān)系統(tǒng)共收到涉及非法證券活動(dòng)的各類來信、來訪共742件，將223件信訪材料作為犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)。西安金園汽車非法發(fā)行案，5名主要犯罪嫌疑人均已抓獲歸案，涉案金額超過5000萬元；上海環(huán)華非法經(jīng)營(yíng)案和常州如意非法發(fā)行案，涉及9個(gè)省市區(qū)，這些地方的公安機(jī)關(guān)共抓獲犯罪嫌疑人48人，涉案金額近億元；黑龍江天馬公司非法經(jīng)營(yíng)案和中國(guó)能源非法發(fā)行案，涉及多個(gè)省市、數(shù)百名投資者，涉案金額超過1000萬元，該案兩名主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。目前，由證監(jiān)會(huì)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院、高檢院等有關(guān)單位參加的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組已經(jīng)成立，全國(guó)各地的工作小組也陸續(xù)成立，一張打擊非法證券活動(dòng)的大網(wǎng)正在全國(guó)鋪開。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任馮鶴年：“到目前為止，全國(guó)有24個(gè)省市以及出臺(tái)了相應(yīng)的這個(gè)貫徹這個(gè)實(shí)施意見，也建立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，就是從中央層面到各省市自治區(qū)都建立了打擊非法證券活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)，保證這種打擊非法證券活動(dòng)高壓的態(tài)勢(shì)，從我們的想法來講，從我們的監(jiān)管的理念來講，就發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，絕不養(yǎng)癰貽患，把這個(gè)非法證券活動(dòng)消滅在萌芽中�！�
證監(jiān)會(huì)重拳出擊非法股票
炒做原始股這種徹頭徹尾的騙局，已經(jīng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)列為打擊重點(diǎn)。不過，和黑嘴、黑市比起來，股市上有些疑案，在投資者看來，更顯得迷霧重重，難辯真?zhèn)巍Ｏ袂耙魂囎庸墒猩先巳私灾某?jí)大牛股，杭蕭鋼構(gòu)，因?yàn)橛袀髀務(wù)f它手捏三百億元天價(jià)大單，短短二十一個(gè)交易日股價(jià)翻了將近四倍。這只大牛股暴漲的背后，究竟存在哪些不法行為？大家對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的查處充滿了期待。
今年2月15日，杭蕭鋼構(gòu)公司發(fā)布的一則公告稱，公司手握一份總金額約300億元人民幣的海外合同。就在大家對(duì)杭蕭鋼構(gòu)訂單真假心存懷疑之時(shí)，3月16日，杭蕭鋼構(gòu)被實(shí)施停牌。公開的交易信息讓投資者和媒體非常吃驚，因?yàn)榫驮诤际掍摌?gòu)簽訂天價(jià)合同的前幾天，有巨量資金大舉購(gòu)入杭蕭鋼構(gòu)的股票，并在十個(gè)漲停板獲利后出逃，到底是什么樣的力量在杭銷鋼購(gòu)的身后翻云覆雨呢？4月5日證監(jiān)會(huì)正式對(duì)杭蕭鋼構(gòu)立案調(diào)查，調(diào)查的焦點(diǎn)正是信息披露。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“杭蕭鋼構(gòu)它是一個(gè)新的一個(gè)情況，新的問題，那么他送涉及的問題其實(shí)也是一個(gè)比較新的問題，所謂上市公司對(duì)一些重大的事件發(fā)生的時(shí)候，他應(yīng)該在什么時(shí)候去進(jìn)行及時(shí)地去進(jìn)行披露，這個(gè)呢也是屬于新型的案件�！�
4月30日，杭蕭鋼構(gòu)案的調(diào)查終于有了結(jié)果，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，該公司在信息披露方面違反了法律規(guī)定，信息披露“不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整”。“有人在這起事件中涉嫌犯罪”，有關(guān)證據(jù)及線索移交公安機(jī)關(guān)，將追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任。證監(jiān)會(huì)這一次從開始調(diào)查杭蕭鋼構(gòu)，到最終作出處罰的決定，只用了一個(gè)月的時(shí)間。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“作為一個(gè)典型的案件作為查處，所以及時(shí)地發(fā)現(xiàn)，及時(shí)的立案，立案及時(shí)地調(diào)查，調(diào)查完了以后，及時(shí)地審理，應(yīng)該說是屬于最后的是，高效高質(zhì)量的進(jìn)行了這個(gè)處罰�！�
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，杭蕭鋼構(gòu)案的快速處理，是對(duì)股票市場(chǎng)的一種降溫，也是對(duì)市場(chǎng)非理性炒作行為的一種警示，杭蕭鋼構(gòu)事件絕非個(gè)案，信息披露的問題，從來都是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法監(jiān)管的重中之重。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“大股東呢，可能他和上市公司之間這個(gè)在，在有些方面利益和股價(jià)，和上市公司的股價(jià)聯(lián)系的更緊密一些，所以也就是上市公司信息披露的這些，違法違規(guī)這些事也出現(xiàn)了一些新的形勢(shì)�！�
記者在證監(jiān)會(huì)了解到，為了適應(yīng)股權(quán)分置改革后新形勢(shì)，針對(duì)這個(gè)市場(chǎng)的違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)從去年開始研究創(chuàng)新新的行政處罰機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“證監(jiān)會(huì)呢也確實(shí)要審時(shí)度勢(shì)，在去年的10月份，進(jìn)一步完善了這就是，查審分離這個(gè)體制，專門成立了這個(gè)專門、專職和專門化的新一屆的行政處罰委員會(huì)�！�
不僅是實(shí)施了“查審分離”，證監(jiān)會(huì)同時(shí)還加強(qiáng)了與公安、檢察等司法部門在涉嫌證券犯罪案件移送等方面的協(xié)調(diào)合作。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“證券市場(chǎng)的一些違法犯罪的行為呢，它的這個(gè)情節(jié)啊，手法、證據(jù)都比較難取，手法也比較復(fù)雜而且比較隱秘，所以在調(diào)查，在能否確定移送的時(shí)候，是不是構(gòu)成犯罪，在證據(jù)上，在有些問題上，確實(shí)有很大的難度，所以司法部門和監(jiān)管部門這種協(xié)調(diào)，及時(shí)的溝通協(xié)調(diào)的這個(gè)機(jī)制也建立起來，所以對(duì)證券市場(chǎng)、資本市場(chǎng)的有些違法違規(guī)啊，涉嫌犯罪的這個(gè)，已經(jīng)形成了一個(gè)這個(gè)能夠快速發(fā)現(xiàn)，快速移送的這么一個(gè)工作機(jī)制�！�
據(jù)了解，今年上半年，證監(jiān)會(huì)已作出34項(xiàng)行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和1家其他機(jī)構(gòu)。
證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副主任委員焦津洪：“加強(qiáng)監(jiān)管，加強(qiáng)執(zhí)法，是對(duì)投資者利益是最大的保護(hù)，實(shí)際上也是對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展的最好的一個(gè)這個(gè)保障，那么證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券市場(chǎng)的違法違規(guī)態(tài)度是非常堅(jiān)決的，就是還是像以往說的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，然后嚴(yán)厲打擊，絕不姑息�！�
半小時(shí)觀察：股市不能走足球的路
誰都知道，剛剛在亞洲杯上遭遇慘敗的中國(guó)足球，絕不僅僅輸在了賽場(chǎng)上。想當(dāng)年，中國(guó)的足球市場(chǎng)也一度風(fēng)風(fēng)火火，甲A聯(lián)賽曾經(jīng)也讓千萬球迷歡欣鼓舞。然而，正是那些肆無忌憚的黑哨、假球，破壞了公平競(jìng)賽的游戲規(guī)則，遭受愚弄的球迷最終對(duì)這項(xiàng)運(yùn)動(dòng)失去了信心。從此，足球市場(chǎng)一蹶不振，足球水平大步后退。缺乏嚴(yán)格有效的監(jiān)管，中國(guó)足球的大好前程，就這樣被葬送了。
股市盡管不是球市，但有一點(diǎn)是相通的，沒有規(guī)矩不成方圓。如果像足球場(chǎng)上吹黑哨、打假球那樣，任由黑嘴、黑莊、黑市也在股市上橫行，受騙上當(dāng)?shù)耐顿Y者最后肯定也會(huì)做出和球迷一樣的選擇，遠(yuǎn)離市場(chǎng)，遠(yuǎn)離股票。而更嚴(yán)重的是，黑嘴黑莊們不僅僅騙取了錢財(cái)，他們瘋狂投機(jī)，肆意炒做，還會(huì)在股市上掀起巨大的泡沫，最終將威脅到整體經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。
種瓜得瓜、種豆得豆，當(dāng)年虎頭蛇尾、不了了之的掃黑行動(dòng)，為中國(guó)足球今天的慘敗埋下了伏筆。這個(gè)沉痛的教訓(xùn)就擺著眼前，對(duì)股市上的黑嘴黑莊我們更不能手軟，否則，我們付出的代價(jià)比輸場(chǎng)球要大得多。
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