深交所和中國結(jié)算深圳分公司昨日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》，重申了中國證監(jiān)會(huì)和深交所關(guān)于董監(jiān)高買賣股票相關(guān)規(guī)定的要求，并對董監(jiān)高離任后減持股份以及董監(jiān)高配偶買賣本公司股票提出了進(jìn)一步的要求。通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　為進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董監(jiān)高買賣本公司股票的行為，深交所日前發(fā)布該通知，對上市公司以及董監(jiān)高提出了相關(guān)要求：

　　一、上市公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，強(qiáng)化對董監(jiān)高買賣公司股票的培訓(xùn)，及時(shí)建立董監(jiān)高買賣股票的專項(xiàng)管理制度，督促董監(jiān)高買賣公司股票事前書面通知董秘。二、上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董監(jiān)高買賣公司股票的情況，對董監(jiān)高存在短線交易行為的，上市公司也應(yīng)以公告形式及時(shí)披露。三、中小企業(yè)板上市公司董監(jiān)高應(yīng)承諾自申報(bào)離任半年后的十二個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易公司股份占其所持股份總數(shù)的比例不超過50%，并要求上市公司在公司章程中增加相應(yīng)條款。通知規(guī)定，中小板公司高管離任時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式委托上市公司向深交所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。自上市公司向深交所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的十二個(gè)月期滿，離任人員所持本公司無限售條件股份將全部解鎖。四、對于董監(jiān)高離任減持股份后再次擔(dān)任本公司董監(jiān)高的，上市公司需提前五個(gè)交易日將董監(jiān)高離任期間買賣公司股票的情況以及再次聘任的原因書面報(bào)告深交所，在深交所無異議的情況下方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。五、董監(jiān)高的配偶也不得在窗口敏感期買賣本公司股票。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將不斷加強(qiáng)對中小板上市公司董監(jiān)高買賣公司股票行為的監(jiān)管，充分保障投資者的合法權(quán)益，從而促進(jìn)中小企業(yè)板穩(wěn)定健康發(fā)展。(記者 黃金滔)