中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日就修訂《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)，作為征求意見(jiàn)文件的一部分，新版《證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》隨之發(fā)布，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)均有大幅提高。

　　《管理辦法》如業(yè)內(nèi)所料，在市場(chǎng)波動(dòng)加大的環(huán)境下，就控制券商自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提出了新的要求。

　　昨日，《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》亦公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《管理辦法》的修訂焦點(diǎn)集中在對(duì)原《辦法》第21條，即券商自營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的修改。修訂后的《管理辦法》規(guī)定，券商自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%，而現(xiàn)行規(guī)定是券商自營(yíng)股票規(guī)模、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模分別不得超過(guò)凈資本的100%、200%。有關(guān)人士表示，這與證券市場(chǎng)波動(dòng)加大，控制券商證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的考慮有關(guān)。

　　《計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》全面梳理并提高了券商各類(lèi)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)按權(quán)益類(lèi)、固定收益類(lèi)規(guī)模的20%、10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，按承擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的股票、公司債、政府債承銷(xiāo)金額的15%、8%、4%計(jì)算承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，比現(xiàn)行規(guī)定的10%、5%、2%均有大幅提高。資管業(yè)務(wù)分別按專(zhuān)項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，而現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)分別是2%、1%、0.5%。融資融券業(yè)務(wù)按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，未就現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)做出調(diào)整。同時(shí)，對(duì)于券商設(shè)立子公司、分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，也一一予以明確。

　　《管理辦法》還結(jié)合證券公司監(jiān)管分類(lèi)情況，對(duì)不同類(lèi)別公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí)，A、B、C、D類(lèi)券商應(yīng)按照規(guī)定計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　另外，《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》明確，所稱(chēng)“分公司”系指證券公司設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，它可以依法登記注冊(cè)為分公司、中心等名稱(chēng)。分公司不具有企業(yè)法人資格，但證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司分公司不得超越授權(quán)范圍經(jīng)營(yíng)，不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)；管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部；作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)；作為證券公司專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。同時(shí)，證券公司不得授權(quán)同一分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

　　該規(guī)定發(fā)布前，證券公司設(shè)立的各類(lèi)業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，都應(yīng)當(dāng)在規(guī)定發(fā)布后按照規(guī)定的要求進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷(xiāo)。

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)若干問(wèn)題的通知》明確，只有符合條件的C類(lèi)券商可在注冊(cè)地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的限于符合條件的B類(lèi)券商。(記者 周翀)