上海證券交易所昨日發(fā)布了《2006年自律監(jiān)管工作年度報(bào)告》。該所有關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹，自2004年開(kāi)始，上證所已連續(xù)三年公布自律監(jiān)管工作年度報(bào)告。今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時(shí)，繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)一線監(jiān)管的力度。
針對(duì)今年以來(lái)交易日益活躍，不當(dāng)交易行為也有所增加，監(jiān)管工作面臨新挑戰(zhàn)的情況，該負(fù)責(zé)人表示，今年上證所的自律監(jiān)管將在繼續(xù)做好上市公司信息披露監(jiān)管工作的同時(shí)，繼續(xù)加大對(duì)市場(chǎng)一線監(jiān)管的力度。可以預(yù)見(jiàn)，今年上證所提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)稽查提前介入或立案調(diào)查的案件數(shù)量無(wú)疑也會(huì)明顯增多。同時(shí)，上證所將依據(jù)《證券法》賦予的監(jiān)管權(quán)力，對(duì)屢次出現(xiàn)不當(dāng)交易行為的證券賬戶實(shí)施包括限制交易在內(nèi)的各項(xiàng)自律處罰措施。
首先，加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止異常交易行為。截至今年3月，上證所實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)累計(jì)發(fā)出報(bào)警10多萬(wàn)次，開(kāi)展重點(diǎn)股票監(jiān)控31只次，進(jìn)行異常交易調(diào)查處理97件，力度明顯加大。同時(shí)，電話提醒或警示營(yíng)業(yè)部77家次，向會(huì)員公司、各地證監(jiān)局通報(bào)監(jiān)管信息分別有11家次、19家次，約見(jiàn)會(huì)員公司高管人員談話2次，并通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)密切跟蹤、監(jiān)控個(gè)別屢次出現(xiàn)哄抬股價(jià)等涉嫌操縱行為的證券賬戶，一旦查證屬實(shí)將實(shí)施限制賬戶交易等處罰措施。
其次，加強(qiáng)對(duì)基金交易行為的監(jiān)管，尤其重點(diǎn)關(guān)注基金集中持股、尾盤(pán)異動(dòng)、內(nèi)幕交易、利益輸送等問(wèn)題。截至今年3月，針對(duì)基金進(jìn)行的異常交易調(diào)查共計(jì)18起，占去年29起的62%，電話提醒相關(guān)基金公司注意風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范操作。對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，向基金公司發(fā)出“監(jiān)管問(wèn)詢函”，要求對(duì)其交易行為給予書(shū)面說(shuō)明或約見(jiàn)高管人員談話。一季度已先后發(fā)出“監(jiān)管問(wèn)詢函”12份，要求基金公司書(shū)面說(shuō)明8次，約見(jiàn)談話3次。一月份，上證所還對(duì)基金在2006年的交易行為情況進(jìn)行了專題分析，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)。
此外，今年上證所將加強(qiáng)所內(nèi)聯(lián)合監(jiān)管以及所外與深交所、中金所等的監(jiān)管交流。截至今年3月，上證所市場(chǎng)監(jiān)察部與上市公司部、會(huì)員部聯(lián)合監(jiān)管分別有137次、14次，分別為去年全年216次的63%、19次的73%。同時(shí)，所內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)察部、上市公司部、會(huì)員部、債券基金部、辦公室等部門(mén)每月定期召開(kāi)監(jiān)管例會(huì)，就強(qiáng)化上市公司董事、監(jiān)事、高管持有和交易本公司股份監(jiān)管、上市公司資產(chǎn)重組并購(gòu)涉嫌內(nèi)幕交易“綠色通道”提前介入等問(wèn)題進(jìn)行討論，完善工作規(guī)程。在所外，上證所與深交所已建立了兩所市場(chǎng)監(jiān)察部定期監(jiān)管信息共享交流的聯(lián)席會(huì)制度，并為應(yīng)對(duì)股指期貨推出后對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的影響，與中金所開(kāi)展了多次業(yè)務(wù)交流會(huì)議，就如何建立證券現(xiàn)貨與期貨跨市場(chǎng)、跨品種監(jiān)察信息共享和監(jiān)管協(xié)作機(jī)制等議題進(jìn)行了交流討論，并已形成了初步框架。(周松林)
