專門制定業(yè)務(wù)流程對持股管理及變動實施監(jiān)管

　　針對近期有上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員(以下簡稱“董監(jiān)高”)，存在在2009年半年報和第三季度報告披露前等禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規(guī)交易本公司股份行為，上交所已專門制定業(yè)務(wù)流程，并協(xié)同中國登記結(jié)算公司上海分公司采取相應(yīng)技術(shù)手段，對上市公司“董監(jiān)高”的持股管理及其變動做出了具體的監(jiān)管安排，完善了對上市公司董監(jiān)高買賣公司股票的事前和事后監(jiān)管。

　　根據(jù)新制定的業(yè)務(wù)流程，上交所要求上市公司在其上市之日以及“董監(jiān)高”相關(guān)信息發(fā)生變動后的兩日內(nèi)，向交易所報送“董監(jiān)高”的基本信息和聲明信息。在此基礎(chǔ)上，上交所采取以下不同方式予以分類監(jiān)管：

　　首先，對于“董監(jiān)高”公司股票上市交易之日起一年內(nèi)、“董監(jiān)高”離職后半年內(nèi)禁止轉(zhuǎn)讓公司股份以及“董監(jiān)高”任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數(shù)的25%等實施事前監(jiān)管，由上交所和中登公司上海分公司通過事先鎖定的方式實現(xiàn)事前控制。但是，由于B股系統(tǒng)目前尚不能支持事前鎖定，上交所對于董監(jiān)高減持B股仍采取事后監(jiān)管。

　　其次，對違反規(guī)定，將其持有的該公司的股份在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的短線交易行為，采取事后監(jiān)管。

　　第三，對于違反股票禁止買賣窗口期(包括在上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報公告前10日內(nèi)，或自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)及上交所規(guī)定的其他期間)、董監(jiān)高承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓以及某些上市公司在其公司章程規(guī)定的個別限制措施等，采取事后監(jiān)管。

　　按照規(guī)定，每年年度報告和半年度報告披露結(jié)束之后，上交所均對上市公司董監(jiān)高是否存在違規(guī)股份交易行為進(jìn)行核查，并根據(jù)核查結(jié)果對相應(yīng)人員予以監(jiān)管關(guān)注或提交本所紀(jì)律處分委員會予以紀(jì)律處分。針對上市公司有重大事件且存在敏感期交易嫌疑的，上交所公司監(jiān)管部門會將該公司董監(jiān)高的信息提供給上交所市場監(jiān)察部門，由其具體核實相關(guān)情況，協(xié)同對相關(guān)人員違規(guī)行為做出相應(yīng)處理。

　　前三季45人次違規(guī)交易被查

　　截至2009年10月，上交所本年度已經(jīng)對上市公司董監(jiān)高的違規(guī)股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查，共查處上市公司董監(jiān)高45人次的違規(guī)交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時在上交所網(wǎng)站披露股份交易信息等。

　　根據(jù)有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)交易數(shù)額和情節(jié)，上交所共對上市公司董監(jiān)高19人次予以監(jiān)管關(guān)注，并對26人次提交本所紀(jì)律處分委員會審議通過給以通報批評紀(jì)律處分。對于部分公司因董監(jiān)高的信息申報不準(zhǔn)確或者更新不及時導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)行為的，上交所對負(fù)有責(zé)任的上市公司董事會秘書分別予以監(jiān)管關(guān)注和通報批評各1人次。

　　上交所下一步將繼續(xù)定期或不定期核查上市公司董監(jiān)高股份交易行為，進(jìn)一步加大對董監(jiān)高交易行為的監(jiān)管和懲戒力度，并從嚴(yán)對內(nèi)幕信息知情人予以監(jiān)管，以更加全面的督促上市公司董監(jiān)高合規(guī)從事股份交易行為。（記者敖曉波）