山東證監(jiān)局3月下旬啟動(dòng)上市公司監(jiān)管“百日”行動(dòng)初戰(zhàn)告捷。通過對轄區(qū)重點(diǎn)問題公司的公司治理、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、大股東占款等問題開展排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)上市公司存在的問題，制定了一系列的綜合監(jiān)管措施，對存在重大問題的公司保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，力促問題公司盡早整改，實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。

　　目前，“百日”行動(dòng)第一階段——排查問題階段已經(jīng)結(jié)束。排查問題時(shí)重點(diǎn)關(guān)注了上市公司的獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易的公允性、信息披露的合規(guī)性，以及防止控股股東及實(shí)際控制人占用資金長效機(jī)制、內(nèi)控制度和募集資金管理制度的建立和執(zhí)行情況等方面的問題。

　　針對重點(diǎn)地區(qū)存在的突出問題，山東證監(jiān)局在當(dāng)?shù)卣匍_專題會議，提高當(dāng)?shù)厣鲜泄�司�?guī)范運(yùn)作意識，盡快解決存在的突出問題。

　　對于存在重大問題的公司，山東證監(jiān)局采取了一系列綜合措施，保持了高壓監(jiān)管態(tài)勢。

　　對科達(dá)股份資金占用問題，在最短的時(shí)間內(nèi)啟動(dòng)了立案稽查程序；督促*ST魯北、科達(dá)股份更換了直接負(fù)責(zé)的董事長、董秘和財(cái)務(wù)總監(jiān)；針對*ST三聯(lián)、*ST魯北存在的問題，嚴(yán)格進(jìn)行年報(bào)現(xiàn)場督導(dǎo)，督促公司及年審注冊會計(jì)師認(rèn)真按照相關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算，不因公司存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)而放松監(jiān)管；對*ST魯北、科達(dá)股份、大成股份的違法違規(guī)行為在轄區(qū)進(jìn)行了通報(bào)。另外，在公司自愿的基礎(chǔ)上，山東證監(jiān)局要求科達(dá)股份重新接受保薦機(jī)構(gòu)為期1年的輔導(dǎo)和培訓(xùn)。

　　山東證監(jiān)局表示，下一步將按照“一司一策”的原則，督促公司對存在的問題深入整改，進(jìn)一步完善公司治理架構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，促進(jìn)公司健康長遠(yuǎn)發(fā)展。（康書偉）