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    證監(jiān)會給基金經理張野“老鼠倉”一案開出罰單
2009年06月19日 21:35 來源:中國新聞網 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中新社北京六月十九日電 (記者 王彤 劉育英) 中國證監(jiān)會今天通報說,已依法調查、審理完畢融通基金管理有限公司原基金經理張野違法違規(guī)一案,對張野進行行政處罰并實施市場禁入。

  據(jù)悉,目前,行政處罰決定、市場禁入決定已作出,正在按程序辦理送達手續(xù)。

  今年四月中國證監(jiān)會對張野立案調查。調查發(fā)現(xiàn),二OO七年起至今年二月,張野在擔任融通基金的基金經理期間,利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個人從中獲取好處。此外,二OO六年十二月至二OO七年七月期間,張野還通過網絡下單方式,操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票,獲取不當利益。

  調查認定,張野的行為違反了《證券投資基金法》第十八條和第四十三條有關規(guī)定。證監(jiān)會決定,取消張野的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得二百二十九萬余元,并處四百萬元罰款,同時對其實施終身市場禁入。

  中國證監(jiān)會相關部門負責人表示,張野作為一名基金經理,其上述行為違反了相關證券、基金法律法規(guī),違背了從業(yè)人員的誠信義務,破壞了公開、公平、公正的市場原則,侵害了基金持有人的合法權益,不僅對其個人前途造成嚴重打擊,同時對行業(yè)聲譽、公司形象也帶來負面影響。

  證監(jiān)會再次提醒廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè),嚴格自律,共同促進行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。同時基金公司和其他證券經營機構要進一步加強內控管理,采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

  今后,中國證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管,一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,將嚴肅查處,堅決打擊,切實維護證券市場秩序,保護投資者合法權益。完

【編輯:謝宏鈺
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