昨日(14日)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，8月1日起，券商合規(guī)管理將全面鋪開(kāi)。

　　《規(guī)定》明確，境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)施合規(guī)管理，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管人員需履行合規(guī)管理相關(guān)職責(zé)，并對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。證券公司每年至少進(jìn)行一次對(duì)公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。證券公司則應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。合規(guī)總監(jiān)未能盡職履職的，將依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

　　去年4月證監(jiān)會(huì)發(fā)布試點(diǎn)工作方案，啟動(dòng)券商設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)監(jiān)管制度的試點(diǎn)工作，并確定6家試點(diǎn)券商，此前監(jiān)管部門也明確所有券商應(yīng)在年底前全面實(shí)施合規(guī)管理制度。

　　據(jù)介紹，除6家試點(diǎn)券商外，其余券商也已自覺(jué)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門，或?qū)ｉT履行相關(guān)職責(zé)的人員。而所有券商都已于6月底前制定合規(guī)管理制度實(shí)施方案并報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，實(shí)施合規(guī)管理制度，是健全公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，解決了過(guò)去券商內(nèi)部約束與外部監(jiān)管脫節(jié)的問(wèn)題，以資本為核心的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和逐步建立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管也最終落實(shí)到“以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力”的券商分類監(jiān)管上，構(gòu)成了我國(guó)證券公司監(jiān)管“一頭兩翼”的監(jiān)管模式。(記者 馬婧妤)