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同司法機(jī)構(gòu)達(dá)協(xié)議 華爾街十大券商繳罰款遮丑聞

2002年12月24日 09:44


  中新網(wǎng)12月24日電 以紐約州首席檢察官埃利奧特為首的司法機(jī)構(gòu)23日宣布,華爾街10家券商同意通過繳納罰款的方式,來解決它們在股票研究方面鬧出的丑聞。

  華爾街這些金融機(jī)構(gòu)同意支付9億美元的罰款,并提供4.5億美元的資金,用于未來5年內(nèi)向投資者提供獨立的研究報告。另外,它們還將出資8500萬美元用于一個投資者教育項目。

  華爾街同司法機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)議,還包括將投資銀行業(yè)務(wù)和證券研究分離,以及禁止向上市公司的主管或董事分配首次公開發(fā)行IPO股票。埃利奧特表示,重塑投資者信心是當(dāng)務(wù)之急,我們要保證散戶投資者得到公正的對待。他還說,這10家券商對和解協(xié)議原則上已經(jīng)同意,最后審批通過還需要一定的時間。9億美元的罰款將由各州政府和聯(lián)邦政府平分,并最終用于重建投資者信心方面。

  在10家券商中,所羅門美邦的母公司花旗集團(tuán)將支付4億美元,Credit Suisse和美林證券將各支付2億美元,其中美林今年早些時候已經(jīng)支付了1億美元。摩根斯坦利將支付1.25億美元,高盛將支付1.10億美元。摩根大通、Bear Stearns、萊曼兄弟、德意志銀行和瑞銀華寶將各支付8000萬美元。

  這份和解協(xié)議還有待于證券交易委員會SEC的五位委員批準(zhǔn)通過。根據(jù)和解協(xié)議,華爾街券商的高層主管不會面臨起訴,但不排除公司個別雇員未來受到起訴的可能性,如所羅門美邦的前任電信分析師Grubman和波士頓第一信貸的投資銀行家Frank Quattrone。Grubman已經(jīng)同意支付1500萬美元的罰款,并終身禁止涉足證券業(yè)。


 
編輯:劉研

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