中新社北京十月八日電(記者李鵬)針對(duì)前段時(shí)間場(chǎng)外非法拍賣上市公司股份活動(dòng)有所抬頭的現(xiàn)象，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布《關(guān)于規(guī)范上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的通知》，加強(qiáng)對(duì)上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)范管理。

　　在制止以公開拍賣方式進(jìn)行上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)重申，上市公司股份轉(zhuǎn)讓必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所，是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場(chǎng)所。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)，上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必須在證券交易所和證券登記結(jié)算公司的管理下，在有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格和證券交易所會(huì)員資格的證券公司的參與下有序進(jìn)行。需要采用公開征集方式確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格和受讓人的，由證券交易所和證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一組織安排。

　　據(jù)悉，證券交易所已經(jīng)制定了有關(guān)上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)包括需要采用公開征集方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格和受讓人在內(nèi)的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜做出詳細(xì)規(guī)定，其中還包括如何辦理因法院裁決執(zhí)行和國(guó)有股減持決定所進(jìn)行的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

　　前一段時(shí)間，中國(guó)不少地方出現(xiàn)了場(chǎng)外股份拍賣活動(dòng)，且參加人數(shù)眾多、交易金額巨大，事實(shí)上形成了一定規(guī)模的場(chǎng)外股票交易市場(chǎng)。有的拍賣機(jī)構(gòu)甚至擬通過(guò)電腦撮合系統(tǒng)以集合競(jìng)價(jià)的方式拍賣上市公司非流通股，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，予以制止。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō)，場(chǎng)外拍賣上市公司股份的活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是一種證券交易行為，還有可能構(gòu)成公開發(fā)行證券的行為。鑒于場(chǎng)外拍賣上市公司股份活動(dòng)的勢(shì)頭不斷擴(kuò)大，且存在一定程度的監(jiān)管滯后情況，必須堅(jiān)決制止危害性極大的場(chǎng)外股份拍賣活動(dòng)，否則將會(huì)誘發(fā)新的金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　這位發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未經(jīng)證券交易所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)的上市公司非流通股的轉(zhuǎn)讓，一律不予辦理登記過(guò)戶手續(xù)，對(duì)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓一律不予受理。

　　最高人民法院此前已通過(guò)了《關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》司法解釋，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天的《通知》向證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券公司提出明確要求，促其確實(shí)履行自身所擔(dān)負(fù)的法律責(zé)任。